现有技术搜索工具如何帮助您提高生产力

现有技术检索是知识产权 (IP) 保护的关键步骤，特别是在专利申请中，但哪些可用的现有技术检索工具适合您？ Questel 专利主题专家 Jens Schlehahn 解释了出色的现有技术检索工具的构成要素，并分享了一些提高生产力的关键因素。

现有技术检索涉及对现有专利、科学文献和其他公开内容的全面审查，以确定发明或想法是否新颖。在当今快节奏的技术环境中，现有技术检索的重要性怎么强调都不为过。它可以帮助发明人和公司避免潜在的侵权问题，使他们免于日后代价高昂的法律纠纷。此外，它还提供了对最先进技术的宝贵见解，使他们能够改进他们的发明并避免重新发明轮子。

为什么现有技术检索在当今具有重要意义

在创新是竞争优势关键的时代，通过现有技术检索了解现有知识产权格局至关重要。它不仅确保了自身知识产权的稳健性，而且促进了在战略规划、研发方向和市场定位方面的明智决策。因此，现有技术检索在当今知识产权驱动的经济中仍然高度相关且不可或缺。为此，进行适当的现有技术检索的能力是一个关键要素。在本文中，我将阐述关键的影响因素，使有能力的检索者能够利用专利检索和现有技术检索工具。

现有技术搜索工具应该做什么？

现有技术检索工具有助于简化识别现有专利和公开披露的过程。这些工具利用先进的算法和数据库来筛选大量信息，显着减少手动搜索所需的时间和精力。他们可以帮助查明相关文件和专利，提供现有知识产权格局的全面视图。这有助于评估发明的新颖性并降低侵权风险。当谈到现有技术搜索工具的特征时，有几个方面是至关重要的：

• 首先，该工具应该能够访问广泛且最新的数据库，包括来自不同司法管辖区的专利和科学文献。需要增强原始数据以提高可检索性，例如数据标准化、受让人清理或将单个专利分组到起诉或专利家族。外语文件至少需要准确翻译成通用英语。
• 其次，它应该提供先进的搜索功能，包括关键词、分类、引文、相似性和语义搜索，以适应不同的搜索策略。根据日期、相关性和管辖权等各种参数对结果进行过滤和排序的能力对于高效分析也很重要。可靠且最新的法律状态数据是自由操作搜索的必要条件。对于涉及化学化合物和生物序列的行业，该工具应该能够进行专门的搜索。 •
• 最后，用户友好的界面和可视化功能可以极大地增强该工具的可用性，使其更容易导航和解释搜索结果。
  

让我们剖析这些功能并将其分解，以了解哪些方面是关键的，并且在对不同的工具进行基准测试并决定选择一个工具时需要考虑哪些方面。

现有技术搜索工具中的数据覆盖范围

数据覆盖范围是一个关键因素。专利数据库只有确实包含全球专利信息才名副其实。我们需要了解所覆盖的国家专利局的数量。为此，必须确保覆盖美国专利商标局、欧洲专利局或中国国家知识产权局等知名专利局，以及不太常见或外来的专利局。虽然连接世界上所有正式承认的国家的办事处是一项艰巨的任务，但我们需要为此努力。为了对覆盖细节进行基准测试，现有技术搜索工具的提供商提供全文和书目来源的汇总计数。

然而，简单的来源计数是不够的。办公室可以算作已覆盖，但实际上只覆盖了可用时间范围的一小部分。忽视了多年的创新和潜在的数千个知识产权。为了更好地定性把握，考虑每个专利局的时间覆盖范围很重要。我们报道的是自 1877 年以来的德国专利局还是新千年以来的德国专利局？差异可能意味着世界。

由于申请和公布之间的延迟，专利是对过去的回顾。工具可能会因更新周期延长或不稳定而进一步延迟对出版物的访问。数据库提供商需要确保至少每周定期更新。

将非专利文献（NPL）集成到检索工具中非常有用。虽然现有技术检索工具主要涵盖专利信息，但 NPL 中的内容也会限制您的专利申请。因此，对期刊、研究项目或防御性出版物进行搜索也非常方便。

一旦积累起来，原始数据本身就不适合搜索。为了能够有效地使用这些数据，需要对其进行增强。

专利信息是结构化的。规范默认分为不同的字段，例如标题、摘要或声明。然而，如果由于查找相关文档困难而导致现有技术检索无果而终，检索者可能会选择检索完整的描述。当您大幅增加搜索的文本量时，搜索一个附加字段会产生很大的差异。这会显着增加误报，从而产生负面影响，必须略过。这既费时又低效。

现有技术搜索工具可以通过提供专利发明的摘要、识别描述整个专利的关键句子和段落或讨论优点和缺点来缓解这一问题。这可以聚合到可以搜索的单独的附加字段中。通过选择搜索这些字段，您不会增加太多误报，而且还可以检索到额外的高质量结果（参见下图 1）。根据我的个人经验，此功能节省了浏览不相关结果的大量时间。

另一个例子是受让人信息，它是竞争对手监控和分析的基础并且与现有技术识别相关。大公司赞助了大量的子公司。很难收集关于哪家公司属于谁所有的信息。所有权数据不易获得并作为专利公开。您需要一个解决方案，因为您可能会错过隐藏在子公司中的关键知识产权。我们通过将专利权人数据与公司树数据连接起来来弥补这一差距。我们应用并交叉引用数据，以便进行彻底的竞争对手搜索，如图 2（下图）所示。

七年前，当我开始知识产权咨询之旅时，我惨痛地认识到翻译对于现有技术检索有多么重要。经过几个小时试图弄清楚远东出版物是否影响了发明公开的新颖性——有时我会挥舞白旗并投降。阅读没有任何结构的无意义翻译拒绝任何严肃的推荐。随着神经机器翻译的出现和采用，这种情况在过去几年发生了巨大的变化。以前难以辨认的翻译突然变得有意义，变得可读，并且可以进行适当的分析。

这使得全球现有技术检索无需额外的日语或普通话语言要求。这是必备品！

现有技术搜索工具中的搜索功能

为了找到相关专利，我们需要一个可以考虑多个参数的搜索引擎。部署的搜索方法因搜索者而异，这意味着该工具需要适合多种技术和方法。让我们考虑一下创建出色的搜索工具的构建块。

现有技术搜索工具的基本方面是关键字搜索和定义搜索字段的能力。精确搜索将集中在关键字段，例如标题、摘要或权利要求。截断器对于关键字搜索至关重要，因为它们可以涵盖不同的拼写、词尾或复数形式，而无需创建详尽的列表。检查每个关键字可能有多少次截断以及是否允许左侧和右侧截断非常重要。这创建了易于维护的搜索策略。

非常广泛或非常狭窄地搜索的能力是搜索方法的常见部分。图 3（下图）显示了一个示例方法。可执行方法的灵活性反映在可用的运算符中。大多数工具都提供布尔运算符（AND、OR、NOT），可以覆盖广泛的搜索。更重要的是，我们需要能够在明确定义的邻近范围内搜索关键字。为此，使用接近运算符，仅在满足接近条件时才触发结果。它可以是单词中的距离、相同的句子或检索关键字的相同专利领域。它是对您的搜索策略的有力补充。

引文检索使用户能够从已经进行过现有技术检索的审查员的工作中受益，从我的角度来看，这是必须具备的。在这里，您可以通过选择要检索的引文来获得灵活性。是全部引文、仅审查员的引文还是仅带有拒绝代码的引文？

语义和相似性搜索在过去五年中已经进入人们的视野，并且将继续存在。结合起来，这些搜索即使不能在一定程度上取代手动搜索，至少也可以起到补充作用。尽管这在大多数系统中是一个黑匣子，但它确实为您提供了另一种观点。机械工程师只会看到问题的机械答案，但语义引擎将是不可知的，会看到电气答案并对专利进行不同的排名。几秒钟后，您就会得到结果。如果没有取得好的结果，就没有浪费时间！

想想一个好的发明披露。这被输入语义搜索，返回提取的概念列表。这些由检索者验证的概念与专利数据库进行比较，并提供按相关性排名的专利列表。从列表顶部开始，从被认为最相关的文档开始，检索者在审阅后选择一个或多个与本发明公开的主题非常接近或相关的文档，并进行相似性检索。这种相似性搜索自动提取所选专利文献的概念、相关专利分类、引用和共同优先级，并计算与其他专利家族的距离或接近度。因此，它围绕我们最初的发明披露提供了更精确的专利列表。浏览此专利列表后，很可能会出现破坏新颖性的专利。

准确且最新的法律状态数据对于有效的现有技术检索（包括自由操作检索）至关重要。它提供了当前知识产权格局的清晰图景，有助于识别有效、过期或放弃的专利。这些信息可以显着简化搜索过程，因为它使研究人员能够专注于相关专利，而忽略那些不再具有法律意义的专利。此外，它可以通过识别已经属于公共领域的发明来帮助消除潜在的侵权案件。

根据行业的不同，可能需要对小分子或生物序列和氨基酸进行搜索。如果这些搜索功能很好地集成到现有技术搜索工具中并且允许传统专利、分子和生物序列搜索的组合（参见下图4），则这是有益的。

这些只是现有技术检索的能力。在此范围之外可能还有其他要求，如果可能的话，在单个工具中完成更多工作将是有益的。战略分析和报告能力。警报审查流程，用于在工程师之间传播专利信息并向知识产权部门报告反馈。通过警报监控技术和竞争对手。这些都是集成到 Questel Orbit Intelligence解决方案中的功能。

现有技术搜索工具的用户界面

每次专利检索都会到达停止微调查询的阶段，而是分析和查看结果。浏览结果以从不相关的结果中确定相关的结果。重要的是，该工具可以促进这一过程，并使其能够通过尽可能少的点击次数轻松评估所有相关信息。定制用户界面（UI）以通过最少的鼠标点击来显示所有必要的信息的能力可以防止认知过载和疲劳，同时减少浏览菜单所花费的时间。这种简化的方法使用户能够更加专注于分析和决策。因此，如今大多数搜索者都拥有多屏幕设置；能够在多个屏幕上分发信息是非常有益的。

在冗长的专利说明书中检索搜索到的关键字可能很棘手。内置的突出显示模块可以自动将搜索关键字转换为彩色突出显示方案，从而实现这一目的。如果突出显示可以保存、构建并在以后重复使用，并且支持邻近运算符，以便仅在附近弹出另一个关键字时才显示特定的突出显示，那就更好了。

搜索结果的可追溯性以及检索特定结果的原因的解释对于让用户质疑或接受结果非常重要。 （参见下图 5）。这使得搜索者能够在管理层面前证明任何结论的合理性。它还支持进一步设计和完善搜索查询。

专利图像是专利中包含的支持文档。这些图像包含对本发明的技术部分的数字引用。识别图像中的数字并在专利说明中找到它可能很困难，尤其是如果重复这样做的话。这可以通过增强图像参考与专利权利要求或说明书中的参考之间的链接来避免。如果可用，这样的功能可以减轻搜索者的手动负担，从而可以将注意力集中在包含的技术信息上，如图 6（下图）所示。

这些特征共同有助于有效且高效的现有技术检索。

如何选择现有技术搜索工具

从本质上讲，您的现有技术检索工具是复杂的专利检索和分析领域的强大盟友。在现有技术搜索工具之间进行选择时，需要找到最适合您需求的功能平衡。良好的现有技术搜索工具的价值不在于在每个类别中都是最好的，而在于具有数据覆盖范围、搜索能力和用户界面的最佳组合，从而允许用户尽可能高效地获得最佳结果。

如果翻译质量不佳，即使是最好的数据覆盖范围也无济于事。如果您没有覆盖业务活动关键地点的司法管辖区，那么即使是最好的数据覆盖范围也无济于事。如果缺乏基本数据，即使最好的用户界面也无济于事。

投资一个好的现有技术搜索工具不仅是一个好主意，而且是一个明智的商业决策。 Questel 在知识产权商业信息领域拥有 40 多年的经验。作为端到端提供商，我们提供整个专利生命周期的软件和服务，包括我们的软件即服务 (SaaS) 解决方案Orbit Intelligence 。我们有信心拥有当今市场上最好的现有技术搜索工具。我邀请您联系我安排现场演示。

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Jens Schlehahn是一名售前工程师，在 IP 领域拥有 10 年经验。在作为主题专家加入 Questel 销售团队之前，他是知识产权IP咨询部门的商业智能高级顾问，为我们的全球客户群提供复杂的研究和报告。作为我们软件工具的专家用户，Jens 加入了专注于 DACH 市场的销售团队。在加入 Questel 之前，他曾在学术界担任研究助理，并为中小企业提供知识产权管理咨询。 Jens 完成了硕士学位。 2017 年获得工业工程博士学位，专业为知识产权。