统一专利全景：UPC 选择退出与统一专利趋势分析

欧洲统一专利法院 (UPC) 于 2023 年 6 月 1 日正式启动，为专利所有者和申请人提供了一种全新的欧洲专利权和欧洲法院体系，那么，这套新体系的实际采用情况如何？商业智能高级顾问 Steven Nindorera-Badara 在这里与您分享 Questel 对统一专利最新趋势的全景分析，以及由此获得的宝贵洞见。

2023 年 6 月 1 日，《统一专利法院协议》(UPCA) 正式生效，标志着新成立的统一专利法院 (UPC) 开始对 UPCA 成员国内的欧洲专利案件拥有管辖权，但选择退出这一新法院体系的欧洲专利则不在 UPC 管辖范围内（“UPC 选择退出”）。同样重要的是，新体系使专利申请人能够在已经批准该协议的17 个欧盟成员国申请具有统一效力的欧洲专利（“统一专利”）。  

在今年 7 月份，我们曾经分享过一篇文章 UPC 选择退出趋势初步分析，文中统计分析了专利权人选择退出的专利数量，以及这些专利的技术领域、法律状态或来源国。在本文中，我们将接续该文的分析提供情况更新，并分享我们最近对迄今为止统一专利申请进行全景分析的结果。请继续阅读下文内容，了解最新的统一专利趋势，包括不同技术领域统一专利数量的相对水平，以及主要的欧洲专利所有者如何管理他们新获授权的统一专利。

UPC 选择退出最新统计数据

我们对 UPC 选择退出进行分析后，得到的主要结果如下：

• 538,665 件已公开专利或申请已选择退出 UPC，占全部有效欧洲专利 (EP) 的 34.2%

自 7 月份在“关于选择退出和统一专利法院的诞生您需要了解的 5 件事”网络研讨会中分享初期数据以来，发起选择退出程序的专利所占比例没有明显上升或下降。

• 412 份选择退出申请被撤回（占发起选择退出程序的 0.1%）

“选择退出”是一项可撤销的程序，无论是处理过程中还是登记完成后，均可随时撤回退出。

一般情况下，欧洲专利持有人只会撤回部分而不是全部专利的选择退出申请。

虽然在宏观层面上没有观察到任何具有战略意义的模式，但有一些发现仍然值得关注。例如，松下在向 UPC 提起一项侵权诉讼之前撤回了其四项专利的选择退出申请。这表明，对此类撤回的专利进行监测，或许有望识别将要发生的侵权诉讼。

注：可以使用高级检索工具或命令行（CO/ACT=EP/UPW 或 CO/ACT=EP/UPWC）在Orbit Intelligence上获取退出撤回的相关信息。

• 约 65% 的有效欧洲专利可能纳入 UPC 管辖

这包括未选择退出的专利，以及统一专利。在新的统一专利体系下，专利持有人可以为已授权欧洲专利申请统一效力，这样一件专利即可在 17 个 UPC 成员国获得统一保护。

统一专利趋势：UPCA 生效后获得授权的专利  

为了对 UP/UPC 的信任度和意向度进行比较分析，我们评估了自 2023 年 6 月 1 日 UP/UPC 启动后获得授权的欧洲专利统计数据。

• 7,719 件此类已授权专利为统一专利，占 UP/UPC 启动以来所有已授权专利的 16%（图 1）

同期，38%的专利选择退出UPC的管辖。

我们使用Orbit Intelligence专利分析工具中提供的技术概览功能，按技术领域分析了这些已授权欧洲专利的具体情况（图 2）。

• 从技术领域来看，统一专利申请量水平与选择退出申请量水平之间，不存在普遍的关联性。对 UPC 体系的信任并不总是与获取统一专利的意愿相关，反之亦然。

将选择退出的专利数量与申请统一效力的专利数量结合来看，大多数技术领域都有 50% 至 75% 的欧洲专利就选择退出还是申请统一效力做出了战略性的选择（图 2）。

从 UCPA 生效后的欧洲专利组合规模来看，只有电信和数字通信这两个领域有一半以上的欧洲专利未在选择退出和统一效力这两者之间做出主动选择。

精细有机化学、生物技术和制药三个领域的选择退出率较高（50 %），电信相关发明专利的选择退出率最低，不到 35%（图 2）。

自 UCPA 生效以来，所有技术领域的统一专利数量占比均未超过 30%。

• 据观察，自 UCPA 生效后，已授权欧洲专利的主要专利权人采取了各种不同的选择退出和统一效力申请策略

这张幻灯片包含以下图表：2023 年 6 月以来，已授权欧洲专利的持有人就 UP/UPC 管辖权所采取的行动。有关详细信息，请参见这张幻灯片的注释。

总的来看，美国公司似乎更有意规避 UPC 管辖，有 68% 到 100%（微软）的新授权专利选择退出 UPC 管辖（图 3）。

这些主要专利权人的统一效力申请量水平似乎普遍较低，只有学术机构（CNRS 和弗劳恩霍夫研究所）与西门子的新授权 EP 专利拥有超过 20% 的统一专利。

统一专利全景分析：要点总结

• UPC 的启动并未影响选择退出申请量的相对水平，当前选择退出申请量与7 月份披露的申请量保持在同一水平（分别为 34.2% 和 35%）。
• 统一专利占已授权欧洲专利的16.25%。
• 欧洲以外国家/地区的申请人似乎对 UPC 这一全新体系更为谨慎，可能是在观望UPC 的首批判决结果。他们提交的统一专利申请要少于 UCPA 成员国申请人提交的申请。从最早优先权国家来看，统一效力申请量水平最低的是美国、中国、韩国、印度和日本，在这五个国家具有最早优先权的专利当中，只有不到 10% 的专利提出了统一效力申请（数据未显示），其他最早优先权国家或地区这一数据均超过 10%；而且这五个国家中，部分主要专利持有人的新授权专利选择退出率超过 90%。
• 尽管可以观察到不同技术领域的专利权人所采取的多种策略，但在大多数技术领域，统一专利申请量水平与选择退出申请量水平之间不存在普遍的关联性。

如需进一步了解我们的统一专利分析，或者获得关于统一专利和 UPC 选择退出策略的特别信息或专业支持，请联系我们的行业专家。

作者简介
Steven Nindorera-Badara是 Questel 的商业智能高级顾问