特許検索テクニック:検索戦略構築における 5 つの高レベルのステップ

効果的な検索戦略を実現するには、検索者が特定の特許検索テクニックのセットを習得する必要があります。 Questel のシニア IP ソリューション コンサルタントである Wu Bin が、検索戦略構築における 5 つの高レベルのステップを共有します。

効果的な検索戦略を構築するには、検索者は利用可能な検索テクノロジーを最大限に活用した特許検索テクニックを活用する必要があります。関連するキーワードの特定から効果的な検索文字列の確立まで、これらの 5 つの高レベルの手順により、 Orbit Intelligenceまたはその他の特許検索ツールを使用するときに組織に適した検索戦略を作成できるようになります。

ステップ 1: 関連するキーワードを特定する

検索者は、手元の特許からキーワード (およびその同義語) を抽出し、さらに関連する用語を明らかにするために補足調査を実施します。幅広い代替用語を組み込むよう注意を促すとともに、予備的なリストが作成されます。このリストは流動的なものであり、後続のフェーズを通じて変更される可能性があります。

Orbit Intelligence は、主要な技術機能を「コンセプト」という適切な名前の専用フィールドに抽出します (下図を参照)。さらに、セマンティック検索機能と類似性検索機能を使用した予備検索が提供され、検索者が戦略を立てる際に有利になります。

類似性検索により、検索者は、コード (CPC、IPC、米国分類)、一般的な引用 (引用および引用)、拡張ファミリー (共通の優先順位番号)、および概念が存在する場合、次の基準に基づく高度なアルゴリズムを使用して検索の範囲を広げることができます。 。私たちは 3C と呼ぶことがあります。コード、引用、コンセプトに共通の優先順位を加えたものです。

ステップ 2: 関連する分類コードを特定する

さまざまな国際特許分類スキームは、特許と特許出願をさまざまな粒度のテクノロジーに分類します。これらのスキームでは、各特許に 1 つ以上のコード (分類コードと呼ばれます) が割り当てられます。分類スキームの例としては、協同特許分類 (CPC)、国際特許分類 (IPC)、米国特許分類 (USPC)、および日本特許分類 (F ターム) があります。

検索者は、発明に関連する分類コードを特定し、その定義を読んで発明との関連性を確認した後、それを検索文字列に含めます。関連する分類コードを特定するための特許検索手法をいくつか以下に示します。

• 主要な機能を対象とした非常に焦点を絞った検索を実行し、検索ヒットで最も頻繁に出現する分類コードを確認します。
• 問題の特許にリストされている特許に割り当てられている分類コードの定義を確認します (存在する場合)。

Orbit Intelligenceでは、あらゆる種類の分類スキームを利用できます。一方、IPC コードをグループ化することで派生した「テクノロジー ドメイン」という特別なスキームを利用して、検索範囲を幅広く絞り込むことができます。

ステップ 3: フォームの検索文字列

これは、検索プロセスで最も重要なステップの 1 つです。したがって、発明の 1 つ以上の重要な特徴を開示する特許公開を取得するには、論理的な戦略を考案する必要があります。検索者は、重要なキーワード/概念を使用して検索を実行し、主題を開示する明白な参考文献を見つけます。検索者は、主要な特徴に存在する概念を先行技術文書に記述するさまざまな方法を考え、それに応じて検索文字列を定式化します。例えば、検索者は、主要な特徴、問題ステートメント、本発明の用途、本発明の利点などの技術的側面に焦点を当てた検索文字列を構築することができる。

Orbit Intelligenceでは、特許文書の全文から言語技術を使用して重要な内容が抽出され、「発明の目的」、「従来技術に対する発明の利点」、および「独立請求項」で構成されます。この場合、検索者は前述の専用検索フィールドに検索クエリを入力して、関連する検索結果を取得できます。

一方、 Orbit Intelligence は、さまざまなキーワードと組み合わせたさまざまな検索演算子を提供しており、検索範囲を非常に柔軟に拡大または狭めることができます。    

検索文字列を形成するプロセスは反復的に行われます。検索者は、(検索文字列を使用して取得した) 結果の大まかなレビューを実行し、結果の関連性に応じて検索文字列を絞り込みます。さらに、検索者は結果を分析しながら新しいキーワード/分類コードを特定し、検索文字列に組み込みます。

ステップ 4: 引用を検索

検索者は、いくつかの重要な特徴が開示されている可能性が高いため、最終候補リストに挙げられた特許公報の前方および後方引用を分析します。

Orbit Intelligenceでは、以下のような詳細なインデックス作成によって引用検索が強化されます。

• USPTOの拒絶詳細を含む引用数を含む、引用特許/特許ファミリーの総数。
• この家族が非特許文献 (NPL) を引用したかどうか。
• 自己引用または非自己引用。
• 引用元 (審査官、出願人または第三者);
• 新規性または自明性に関連する引用カテゴリ (カテゴリ X、Y、I、102、103)。

ステップ 5: 発明者/特許譲受人による検索

無効化検索では、譲受人ベースや発明者ベースなどの追加の検索が実行されます。これらの検索は、関連する先行技術を見つけるための最適な検索戦略を準備するのに役立ちます。

Orbit Intelligenceでは、譲受人名と発明者名が標準化および正規化されています。検索者は、専用の譲受人関連フィールドと発明者関連フィールドを利用して効果的な検索を行うことができます。

知財のダイナミックな領域では、適切なツールと知識を身につけることが成功の鍵となります。記事「追加」を読んで、さらに多くの特許検索テクニックを発見してください。

Orbit インテリジェンスの詳細については、ソフトウェア デモをリクエストするか、当社の専門家 IP ソリューション コンサルタントにお問い合わせください。

Wu Bin は、Questel IP のさまざまな製品およびサービス ソリューションのサポートを担当しています。 Questel に入社する前は、電子エンジニア、弁理士、社内知財専門家、特許調査員として働いていました。 Wu Bin は知財分野で 15 年以上の経験があり、さまざまな種類のテクノロジー インテリジェンス分析理論と特許出願実務に精通しています。